NOSOTROS

Somos una firma especializada en temas de Prevención de Lavado de Dinero, brindamos soluciones integrales e innovadoras para su empresa. Trabajando de forma cercana a nuestros clientes, entendemos su negocio y desarrollamos las mejores estrategias para la mitigación de los riesgos a los que están expuestos. Nos regimos por los más altos estándares de calidad, profesionalismo y ética, por lo que nuestros clientes pueden estar seguros de recibir un servicio de calidad y un programa de mejora continua. Todos nuestros socios se encuentran certificados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, además de contar con un currículum impecable y amplio en experiencia en el sector financiero mexicano y empresas con actividades vulnerables.

MISIÓN

Trabajando de forma cercana a nuestros clientes, entendemos su negocio y desarrollamos las mejores estrategias para la mitigación de los riesgos a los que están expuestos.

VISIÓN

Con base en la calidad y diversidad de nuestros productos, nuestra firma tiene establecidas metas concretas enfocadas en lograr:

Convertir a nuestros clientes en socios comerciales con relaciones estrechas de servicio.

Lograr que nuestros clientes y socios comerciales estén convencidos de que el plan estratégico que diseñemos, es el más adecuado con base en sus características de negocio y mercado atendido; y vean en su proceso de cambio una herramienta de crecimiento y de mejora continua.

Conseguir que nuestros clientes y socios comerciales alcancen el éxito en sus actividades, nos compartan su aprendizaje y consigamos de manera conjunta lograr una retroalimentación proactiva.

VALORES

Respeto y confidencialidad absoluta para nuestros clientes y socios comerciales.

Integridad, honestidad y seriedad en nuestras labores.

Oportunidad en nuestras propuestas.

Pasión por lo que hacemos.

SERVICIOS

CAPACITACIÓN

Cursos para obtener la certificación como Oficial de Cumplimiento y Auditor certificados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Cursos especializados para los integrantes del Comité de Comunicación y Control.

Cursos dirigidos a todo el personal de la empresa en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD).

Cursos específicos a solicitud de los clientes y socios comerciales.

RISK ASSESSMENT

Elaboración y calificación de matrices de riesgo.

Calibración y análisis de su actual matriz y modelo de riesgo.

Evaluación integral de todo programa de PLD.

Revisar caso

AUDITORÍA ANUAL DE PROGRAMA DE PLD

Auditoría anual del programa de prevención firmada por auditor certificado.

Implementación de programas de remediación para determinar oportunidades de mejora y establecer herramientas de crecimiento.

REGISTRO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS ESPECIALIZADOS U OBRA ESPECIALIZADA

Asesores en Cumplimiento Normativo y AML, S.C, obtuvo ante la Secretaría del Trabajo y Previsión Social el Registro de Prestadores de Servicios Especializados u Obra Especializada, bajo el Acuerdo número STPS/UTD/DGIFT/AR11104/2021.
Por lo que la gama de servicios que ofrecemos se amplia a objetos, entre los que se encuentra:

1.Prestar de toda clase de servicios profesionales relacionados con: a).- Las materias jurídicas, fiscal, contable, de sistemas, computación, entrenamiento, capacitación, de administración, financiera y demás relacionados,
2.Consultoría, asesoría y servicios sobre las medidas y procedimientos para dar cumplimiento a las obligaciones impuestas en la LFPIORPI, su Reglamento y sus RCG.

SECTORES QUE ATENDEMOS

EMPRESAS REGULADAS POR CNBV
INSTITUCIONES FINANCIERAS

Instituciones de Tecnología Financieras “Fintech”
Uniones de Crédito
Transmisores de Dinero Sociedades Financieras Populares (SOFIPO)
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas (SOFOM ER)
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple
No Reguladas (SOFOM ENR)
Sociedades Financieras de Objeto Limitado (SOFOL)
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (SOCAPS)
Operadoras de Sociedades de Inversión

Empresas de Factoraje Financiero
Centros Cambiarios
Casas de Cambio
Casas de Bolsa
Banca Múltiple
Banca de Desarrollo
Autoridades Reguladoras y Supervisoras
Aseguradoras y Afianzadoras
Arrendadoras Financieras
Almacenes Generales de Depósito
Administradoras de Fondos para el Retiro

EMPRESAS REGULADAS POR EL SAT
ACTIVIDADES VULNERABLES

Abogados
Agencias de Autos
Arrendadoras de Vehículos
Asociaciones Civiles
Casinos
Contadores

Emisores de Tarjetas de Servicios y de Crédito
Empresas de Traslado de Valores y Blindaje
Galerías de Arte
Inmobiliarias
Joyerías
Notarios
Prestamistas

METODOLOGÍA

Descripción de la metodología que utilizamos en nuestros servicios:

Auditoría Anual del Programa de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, firmada por auditor certificado por la CNBV.

Contamos con procesos específicos de recopilación de información, modelos estadísticos de muestreo, atestiguamiento de hallazgos, realización de entrevistas y desarrollo de informes de auditoria, con niveles de revisión y autorización, para brindar la calidad técnica requerida por nuestros clientes.

Hemos desarrollado metodologías y modelos de revisión, que cumple con todos los requisitos establecidos en nos nuevos Lineamientos para la elaboración de Informe de Auditoria emitidos por la CNBV y aplicables al ejercicio 2020.

Realizamos los programas de remediación diseñado por nuestra firma, para solventar las recomendaciones de Auditores y de la CNBV en ejercicios anteriores, con la finalidad de proteger a la entidad de posibles sanciones y dar cumplimiento integral en materia de PLD y FT.

OBTENCIÓN DE DICTAMEN TÉCNICO DE LA CNBV, POR PRIMERA VEZ Y RENOVACIÓN

Actualización del Manual de PLD y FT de conformidad con las Disposiciones en la materia.

Desarrollo del Enfoque Basado en Riesgo y la Metodología de Evaluación de Riesgos.

Desarrollo y actualización de procesos operacionales, ajustados a la dinámica de la Entidad.

Actualización de formatos de Know Your Customer (Conocimiento del Cliente).

Reducción de tiempos por tramites ante la CNBV.

Gestión de todos los tramites ante la CNBV hasta la obtención de la Resolución Positiva. (Los tiempos dependerán de la Comisión, sin embargo; por la experiencia y prestigio de nuestra Firma esos tiempos será acotados).

Acompañamiento en los trámites de alta y registro ante CONDUSEF y Buró de Crédito